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證監會抽查券商資管敲山震虎滬券商遭10億

发布时间:2019-11-08 23:33:58

证监会抽查券商资管敲山震虎 沪券商遭10亿骗局

针对券商资管创新,监管部门的政策是否会进一步收紧答案或许可以从近期监管部门的动作中探寻出蛛丝马迹

昨日证券时报称,上海一家券商资管部门陷入一场涉案金额高达10亿元的骗局令人玩味的是,这则消息是监管部门在抽查券商资管业务时主动通告的接到通告的上海券商资管部门相关人士告诉《金证券》,监管部门此举警示意味强烈,留给券商灵活运用小集合和定向计划的时间已经不多了,新的政策可能即将落地

抽查人员主动提及

证券时报称,上海一家券商资管部门遭遇一场金额高达10亿元的骗局据了解,这家券商因为过度追求通道业务规模增长,未对相关项目信息以及投资人背景做翔实调查,轻信了项目介绍人,将10亿元汇入介绍人所设的银行账户幸运的是,随后相关部门发现了异常,银行及时冻结了这笔资金,未对该券商造成损失

该消息并未提及到底是那家券商,也未细致介绍骗局的具体情况,引发众多市场人士猜想昨日,《金证券》采访多位券商资管人士后发现,更让人关注的是消息的来源方

据上海一家券商资管人士介绍,这则消息是监管部门主动通报的该人士告诉《金证券》,"近期证监会对资管业务增长比较快的12家券商进行了抽查,抽查过程中抽查人员对券商资管业务负责人讲到了这一情况,后来小范围座谈的时候抽查人员又提到了这个事情,相当于口头通报,没有点名"

在他看来,监管部门此举无疑是敲山震虎因为自2012年5月份券商创新大会召开之后,券商资管业务就取得了爆炸性的增长目前的114家证券公司中,有85家开展了资管业务,截至2012年年底,整体规模已达到了1.89万亿元

连线两家疑似券商

"监管部门的忠告是好的,但也有夸大的意味,实际金额并没有那么多,对券商影响也不大"上述上海资深券商资管人士说据了解,在该骗局中,项目介绍人通过伪造虚假身份,假借某国有大型商业银行工作人员的身份,吸引该券商入局,券商在手续不全的情况下即进行了打款行为

《金证券》从券商业内获悉,遭遇骗局的券商总部就在上海,其旗下资管产品中有一个1号产品常年净值在毛钱根据提供的券商资管产品业绩表现数据,符合条件的只有海通证券和上海证券

昨日,致电上海证券进行求证,上海证券首席投资顾问蔡钧毅连忙否认,直言公司资管规模并不大,发展也不快,10亿元的资金骗局如果是上海证券的话,资管部门可能就要"爆仓"了

随后,又连线海通证券,海通证券对外公关人员的办公无人接听后再次与海通证券两位研究员进行了沟通,其均表示"不清楚"最新数据显示,截至昨日,海通证券资管产品数量为156只,仅次于国泰君安海通证券资管产品规模合计314.68亿元,自去年以来增长迅速

通道创新空间在缩小

上海证券首席投资顾问蔡钧毅称,10亿规模骗局只可能发生在资管规模比较大、发展又比较激进的券商身上重要的不是谁是骗局中的主角,而是监管部门主动公布这一案例的态度

"让我感觉特别明显的是,券商资管创新及其他金融创新的风控在收紧从长期看这对券商资管创新是有好处的,短期可能要面临新一轮的转型" 蔡钧毅对《金证券》说

据了解,2013年初,券商资管产品规模一举突破2万亿元不过,今年3月份之后,券业资管产品规模的增速开始放缓,月度新增规模已由此前的5000亿元降至3000亿元

来自北京的券商人士表示,券商最初的想法就是铺摊子,虽然资管业务不赚钱,但要先把规模做上去,"证监会是鼓励创新的,但并不希望是单一通道业务的创新,而是拥有核心业务的创新",他认为,未来一段时间,券商在资管业务创新上的空间会被缩小,关于券商创新的新政策可能会出来

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